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不再一“籌”莫展 論卓越的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室如何運(yùn)行

[2017/4/27]

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是一個(gè)國(guó)家最高科研力量的“國(guó)家隊(duì)”。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的中國(guó)正在積極穩(wěn)妥推進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》提出，“在重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”。
 

 
　　我們今天刊發(fā)一位中國(guó)學(xué)者在美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的見聞。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是一個(gè)國(guó)家最高科研力量的“國(guó)家隊(duì)”。在中國(guó)科學(xué)界，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)尤其受到關(guān)注。部分原因在于，科技部自2000年開始試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的探索和實(shí)踐工作，先后批準(zhǔn)試點(diǎn)建設(shè)7個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，此外還有一些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入籌建階段，但十幾年后，這些籌建中的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室仍未摘掉“籌”字，可謂一“籌”莫展。最近幾年，科學(xué)界不少人士提出過(guò)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的建議。
 
　　2016年1月至今，作為清華大學(xué)與斯坦福大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)的博士后，我進(jìn)入美國(guó)勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室(Lawrence Berkeley Laboratory，簡(jiǎn)稱“LBL”)開展研究工作，得以近距離觀察這個(gè)大名鼎鼎的研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)行。在這里，我的具體工作是利用先進(jìn)光源設(shè)備，研究?jī)?chǔ)能電池材料的機(jī)理。
 
　　在科學(xué)界，LBL幾乎相當(dāng)于“卓越”的同義詞。作為美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室之一，與之相關(guān)的榮譽(yù)燦若星辰：13位科學(xué)家獲得諾貝爾獎(jiǎng)，15位科學(xué)家獲得美國(guó)國(guó)家科學(xué)勛章，1位科學(xué)家獲得美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)?wù)拢?0位科學(xué)家是美國(guó)科學(xué)院院士……
 
　　我的合作導(dǎo)師、斯坦福大學(xué)教授、美國(guó)科學(xué)院院士沈志勛先生一次與我談話時(shí)提到，LBL的運(yùn)營(yíng)模式在美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室中極具代表性。他的這句話使得我對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)營(yíng)模式有了特別的關(guān)注。
 
　　國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是不是“金飯碗”
 
　　正如人們所知，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作為一種世界通行的科研基地形式，興起和發(fā)展于二戰(zhàn)前后，圍繞著國(guó)家使命開展基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性科研任務(wù)，通過(guò)多學(xué)科交叉協(xié)助，解決事關(guān)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大科技問(wèn)題。
 
　　國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，我國(guó)政府在2003年和2006年先后批準(zhǔn)建立了15個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，然而基本仍都處于籌建狀態(tài)。
 
　　直到今年1月的全國(guó)科技工作會(huì)議，科技部部長(zhǎng)萬(wàn)鋼提出，2017年將按照“成熟一個(gè)、啟動(dòng)一個(gè)”的原則，在重大創(chuàng)新領(lǐng)域啟動(dòng)組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。在我的理解中，這意味著今年中國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室將要掛牌，要摘掉“籌”字的帽子。
 
　　作為一個(gè)科研工作者，我關(guān)心的是，我們的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室到底如何運(yùn)營(yíng)？每年能拿多少經(jīng)費(fèi)？我們這些人能不能用上國(guó)家實(shí)驗(yàn)室？
 
　　恰巧，3月份，我所在的先進(jìn)光源實(shí)驗(yàn)室(Advanced Light Source，簡(jiǎn)稱“ALS”)接受美國(guó)能源部的考核，以郵件形式向所有實(shí)驗(yàn)室相關(guān)人員披露了《ALS向美國(guó)能源部提交的匯報(bào)材料》。結(jié)合我的見聞，我想談?wù)勎已壑械膰?guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營(yíng)機(jī)制。
 
　　和眾多初到者一樣，我一度對(duì)LBL和加州大學(xué)伯克利分校的關(guān)系感到困惑。LBL隸屬于美國(guó)能源部，但有意思的是，美國(guó)能源部并不實(shí)際參與實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行工作，而是由加州大學(xué)負(fù)責(zé)管理。LBL的主任由加州大學(xué)董事會(huì)任命，并向加州大學(xué)校長(zhǎng)報(bào)告工作，約20多名能源部雇員進(jìn)駐LBL，行使聯(lián)邦政府對(duì)LBL的監(jiān)督工作。這就使得LBL在管理上，擺脫了行政力量的過(guò)度乃至盲目干預(yù)，而相對(duì)獨(dú)立地依據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行專業(yè)運(yùn)營(yíng)。
 
　　這種管理模式使得大學(xué)與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室形成了有效互補(bǔ)關(guān)系，兩者可以各自發(fā)揮所長(zhǎng)開展合作研究。在加州大學(xué)系統(tǒng)中，與LBL聯(lián)系最為密切的是伯克利。天然相近的地理位置使得兩者密切關(guān)聯(lián)：2015年的數(shù)據(jù)顯示，有超過(guò)200名LBL的研究人員在伯克利兼任教授，500多名伯克利的學(xué)生在LBL開展研究，LBL有力地提升了伯克利的研究水平，甚至有人稱是LBL成就了今天的伯克利。這種說(shuō)法雖看似夸張，但我個(gè)人覺得并非全無(wú)道理。
 
　　值得一提的是，雖然LBL看似由加州大學(xué)代管具有“想當(dāng)然”的合理性——?dú)v史上，實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)始人、諾貝爾獎(jiǎng)得主歐內(nèi)斯特·勞倫斯為伯克利教授，且地理上兩個(gè)機(jī)構(gòu)又如此接近——然而在制度設(shè)計(jì)上，卻存在著競(jìng)爭(zhēng)淘汰機(jī)制：美國(guó)能源部每5年對(duì)加州大學(xué)進(jìn)行一次考核，評(píng)估LBL的管理水平和產(chǎn)出質(zhì)量。準(zhǔn)確地說(shuō)，加州大學(xué)之所以能代為管理LBL，不僅是歷史或地理的因素，更重要的是行之有效的管理。而一些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室則在過(guò)去發(fā)生過(guò)“不幸”易主的局面，比如：2006年，洛斯·阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室不再由加州大學(xué)管理，改由洛斯·阿拉莫斯國(guó)家安全公司主管；同年，阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理方也由芝加哥大學(xué)變更為芝大阿貢有限責(zé)任公司。這種淘汰機(jī)制打破了第三方機(jī)構(gòu)永久持有“金飯碗”的幻想，有利于提升國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理績(jī)效。
 
　　科學(xué)家為什么不去“申請(qǐng)項(xiàng)目”
 
　　LBL規(guī)模有多大？它現(xiàn)在有3304名雇員。按照美國(guó)能源部的規(guī)劃，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)更注重科學(xué)領(lǐng)域的交叉點(diǎn)，而不是各個(gè)學(xué)科內(nèi)部；國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的價(jià)值，在于它們能從事高校或民間研究機(jī)構(gòu)難以開展的交叉學(xué)科綜合性研究。為此，LBL已經(jīng)建成了5套大科學(xué)裝置，同時(shí)成立了相應(yīng)的研究團(tuán)隊(duì)，分別為：先進(jìn)光源實(shí)驗(yàn)室、能源科學(xué)網(wǎng)絡(luò)中心、聯(lián)合基因組研究所、分子鑄造工廠、能源研究科學(xué)計(jì)算中心。
 
　　在我看來(lái)，大科學(xué)裝置與大科研團(tuán)隊(duì)形成了LBL十分明顯的規(guī)模優(yōu)勢(shì)：一方面在創(chuàng)造科學(xué)上，LBL對(duì)拓展人類知識(shí)邊界形成了強(qiáng)大的沖擊作用，以先進(jìn)光源實(shí)驗(yàn)室(ALS)為例，在最新披露的數(shù)據(jù)中，2014～2016年3年間，ALS直接或間接貢獻(xiàn)的研究成果(期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、專利、書籍等)高達(dá)3000余件，相當(dāng)于每天就有3件成果問(wèn)世；另一方面在社會(huì)貢獻(xiàn)上，LBL對(duì)發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)也作出了突出的貢獻(xiàn)，以2010年的評(píng)估結(jié)果為例，LBL當(dāng)年度財(cái)務(wù)支出約為6.9億美元，雇傭職員3200余名，而其對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)卻高達(dá)16億美元，相當(dāng)于社會(huì)每投入1美元即可獲得2.3美元的收益，同時(shí)還為美國(guó)創(chuàng)造就業(yè)崗位1.2萬(wàn)個(gè)，平均每個(gè)職員帶動(dòng)了3.3個(gè)崗位。
 
　　可見，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的規(guī)模優(yōu)勢(shì)不容小覷。我國(guó)在布局建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室時(shí)，應(yīng)充分考慮大學(xué)及大型工業(yè)企業(yè)的需求及優(yōu)勢(shì)，有效凝聚和整合全國(guó)財(cái)物資源和科技資源，發(fā)揮其國(guó)家創(chuàng)新平臺(tái)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎的功能。
 
　　LBL差不差錢？我無(wú)法概括LBL里所有實(shí)驗(yàn)室或研究團(tuán)隊(duì)的情況，但是我所在的ALS，或者更確切來(lái)說(shuō)，我所在的研究組是“不差錢”的。ALS是LBL擁有的大科學(xué)裝置之一，它的人事管理制度具有一定的代表性。
 
　　我在ALS訪學(xué)期間加入了楊萬(wàn)里研究員的課題組。有意思的是，我們雖然有自己的研究課題，但他幾乎從不申請(qǐng)項(xiàng)目以爭(zhēng)取研究經(jīng)費(fèi)。這種“不差錢”的局面，背后則有一套制度來(lái)保障。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，像楊萬(wàn)里一樣在ALS工作的職業(yè)科學(xué)家目前共有175名。而經(jīng)費(fèi)的數(shù)額和實(shí)用情況更是非常公開和透明。
 
　　在經(jīng)費(fèi)使用上，ALS每年享有美國(guó)能源部6000萬(wàn)美元的財(cái)政撥款，其中有約1/3為軟硬件費(fèi)用，其余2/3為科研人員薪資。值得關(guān)注的是，ALS對(duì)于科研人員的績(jī)效考核十分彈性，他們的薪資水平并不直接取決于其每一年度發(fā)表文章、申請(qǐng)專利、完成課題的情況；加之科研經(jīng)費(fèi)相對(duì)充足，科研人員根本沒(méi)什么動(dòng)力去申請(qǐng)項(xiàng)目、爭(zhēng)取科研經(jīng)費(fèi)，這就規(guī)避了許多繁瑣的程式化工作。這種持續(xù)的大投入和相對(duì)寬松的管理，可以使科研人員更多地出于使命和興趣來(lái)選擇課題方向，心無(wú)旁騖地從事科學(xué)研究，而且能讓實(shí)驗(yàn)室在全球范圍內(nèi)吸引一大批優(yōu)秀科技人才，有利于催生重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和顛覆性創(chuàng)新成果。
 
　　誰(shuí)能使用國(guó)家實(shí)驗(yàn)室
 
　　在LBL工作時(shí)，我們經(jīng)常能夠看到一些游客在工作人員帶領(lǐng)下參觀實(shí)驗(yàn)室。任何人都可以通過(guò)網(wǎng)站申請(qǐng)到此參觀，程序十分簡(jiǎn)單便捷。當(dāng)然，這只是實(shí)驗(yàn)室自由開放風(fēng)格的一個(gè)小縮影。
 
　　作為實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)始人，勞倫斯教授本人十分崇尚自由開放的學(xué)術(shù)研究氛圍，他認(rèn)為，具有不同領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的個(gè)人組成團(tuán)隊(duì)一起工作，可更出色地開展科學(xué)研究。
 
　　同時(shí)，在ALS，每年數(shù)以千計(jì)的科研人員，從世界各地聚集于此，他們作為用戶，借助先進(jìn)光源開展各種學(xué)科的研究工作。美國(guó)能源部對(duì)ALS進(jìn)行3年一度的考核，所披露的報(bào)告列舉了2014～2016年年間運(yùn)行的一些基本情況：2014～2016年的3年間，ALS累計(jì)接待7320名光源用戶，比上3年累計(jì)增長(zhǎng)20%。這意味著，在先進(jìn)光源運(yùn)行期間，任一時(shí)刻都有60～120名用戶在同時(shí)使用；在地理分布上，7320名光源用戶中，只有16%來(lái)自LBL內(nèi)部，而34%來(lái)自加州其他地區(qū)，31%來(lái)自美國(guó)其他地區(qū)，其余19%則來(lái)自其他國(guó)家。在學(xué)科分布上，7320名光源用戶中，約30%來(lái)自生命學(xué)科，約30%來(lái)自材料學(xué)科，約15%來(lái)自物理學(xué)科，約15%來(lái)自化學(xué)學(xué)科，約8%來(lái)自地球生態(tài)學(xué)科，還有約2%來(lái)自其他學(xué)科。
 
　　通過(guò)這些數(shù)據(jù)我們可以直觀地感受這里的研究氛圍，來(lái)自不同地域、不同學(xué)科的研究人員共同工作的局面，對(duì)于學(xué)術(shù)創(chuàng)新非常重要，這也是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)揮平臺(tái)性優(yōu)勢(shì)、促進(jìn)學(xué)科交叉、開展綜合研究的一大體現(xiàn)。
 
　　先進(jìn)光源作為大科學(xué)裝置，全世界任何地方任何學(xué)科的科研人員原則上都可以申請(qǐng)到ALS開展實(shí)驗(yàn)，以半年為周期，用戶可在上一個(gè)半年提交下一個(gè)半年的光源使用申請(qǐng)書。根據(jù)ALS的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2014～2016年3年間，ALS年度平均運(yùn)行時(shí)間為5000小時(shí)，而每年平均接受的使用申請(qǐng)書則高達(dá)1600份。也就是說(shuō)，平均每份申請(qǐng)書可獲得3小時(shí)的使用時(shí)間，光源的實(shí)驗(yàn)時(shí)間是極其寶貴的。
 
　　那么，如何確定時(shí)間分配就變成了一個(gè)值得關(guān)注的話題。誰(shuí)能使用實(shí)驗(yàn)室？如何排除人情因素對(duì)時(shí)間分配的影響？再比如，作為美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，ALS是否會(huì)照顧本國(guó)的研究應(yīng)用？
 
　　實(shí)際上，為了公正合理地分配光源時(shí)間，ALS建立了一個(gè)十分龐大的專家?guī)欤瑢⑸暾?qǐng)書隨機(jī)提交給數(shù)據(jù)庫(kù)中的若干位專家進(jìn)行評(píng)審。專家則參考申請(qǐng)書中的內(nèi)容，只依據(jù)研究課題的科學(xué)價(jià)值進(jìn)行打分，并不會(huì)考量申請(qǐng)書的地域、機(jī)構(gòu)而加以區(qū)別對(duì)待。這種以學(xué)術(shù)為本的評(píng)審制度，使得在光源時(shí)間的分配過(guò)程中排除了人情因素的影響，確保有限的資源用在最有價(jià)值的研究上。這彰顯了美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)為本的社會(huì)責(zé)任和價(jià)值取向。
 
　　科技部部長(zhǎng)萬(wàn)鋼在全國(guó)科技工作會(huì)議上表示，今年將正式啟動(dòng)組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。這標(biāo)志著我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段；但同時(shí)他也表示，當(dāng)前我們建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，關(guān)鍵是要做好管理機(jī)制設(shè)計(jì)和領(lǐng)域的選擇。
 
　　在我看來(lái)，任何一個(gè)模式或制度都不是萬(wàn)能的，我們需要根據(jù)自身實(shí)際情況揚(yáng)長(zhǎng)避短，我們具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該樹立信心和決心，努力實(shí)現(xiàn)彎道超車。有一點(diǎn)可以肯定的是：在全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展突飛猛進(jìn)的今天，科技創(chuàng)新的力量已經(jīng)成為國(guó)家綜合實(shí)力的核心，中國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)愈發(fā)顯得重要且緊迫。