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國(guó)家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略研究報(bào)告

[2017/9/6]

    戰(zhàn)略研究對(duì)于科學(xué)編制發(fā)展規(guī)劃至關(guān)重要。2015年是“十二五”收官之年，也是編制“十三五”發(fā)展規(guī)劃的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。為科學(xué)制定科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)政策局自2014年年初即根據(jù)黨組關(guān)于開展科學(xué)基金“十三五”宏觀發(fā)展戰(zhàn)略研究的要求部署了系列課題，旨在通過(guò)系統(tǒng)深入研究基礎(chǔ)研究的發(fā)展態(tài)勢(shì)，分析我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展?fàn)顩r和科學(xué)基金發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)而提出科學(xué)基金“十三五”發(fā)展的政策建議。在戰(zhàn)略研究的基礎(chǔ)上，我們將主要成果編輯形成了《國(guó)家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略研究報(bào)告》，以期為讀者理解科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃提供參考，為關(guān)注基礎(chǔ)研究和科學(xué)基金發(fā)展的讀者提供信息。
　　
　　本報(bào)告共四章，第一章重點(diǎn)關(guān)注基礎(chǔ)研究發(fā)展的總體趨勢(shì)，以及國(guó)外基礎(chǔ)研究和科學(xué)基金組織的新戰(zhàn)略;第二章著重分析我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展的狀況，以及面臨的問(wèn)題和挑戰(zhàn);第三章主要分析科學(xué)基金“十二五”期間發(fā)展?fàn)顩r，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與不足;第四章主要就科學(xué)基金面臨的形勢(shì)與需求、發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等進(jìn)行分析，并提出政策建議。
　　
　　近代科學(xué)革命以來(lái)，基礎(chǔ)研究在科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中扮演著重要的角色，在知識(shí)化進(jìn)程不斷加速的當(dāng)代社會(huì)，基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略地位更加凸顯。主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：第一，基礎(chǔ)研究是推動(dòng)新科技革命的直接動(dòng)力;第二，基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要引擎;第三，基礎(chǔ)研究是涵養(yǎng)高層次人才的重要陣地;第四，基礎(chǔ)研究是發(fā)展科學(xué)文化的重要基石。
　　
　　近年來(lái)，基礎(chǔ)研究保持高速發(fā)展，呈現(xiàn)出一些顯著的新態(tài)勢(shì)；A(chǔ)研究前沿突破涌現(xiàn)，交叉特征凸顯;基礎(chǔ)研究的技術(shù)手段和組織模式發(fā)生重大變化;科學(xué)、技術(shù)、工程加速滲透與融合;科學(xué)的全球競(jìng)爭(zhēng)與合作呈現(xiàn)新格局;公眾理解和參與科學(xué)程度不斷增強(qiáng)。
　　
　　世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究高度重視，從國(guó)家層面制定了基礎(chǔ)研究發(fā)展戰(zhàn)略。本報(bào)告選擇了美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)等國(guó)家或地區(qū)的基礎(chǔ)研究發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行研究。
　　
　　美國(guó)作為世界首屈一指的經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國(guó)，其基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略特征是全面布局、保持領(lǐng)導(dǎo)者地位;歐盟作為最大的區(qū)域組織，充分體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究國(guó)際合作的趨勢(shì)，其目標(biāo)是建立全球科技創(chuàng)新的新高地;日本和韓國(guó)作為亞洲的典型代表，通過(guò)建立領(lǐng)先的基礎(chǔ)研究基地等戰(zhàn)略舉措，試圖在全球競(jìng)爭(zhēng)中抓住機(jī)遇、實(shí)現(xiàn)趕超。這些戰(zhàn)略趨勢(shì)和舉措對(duì)于我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展具有重要的借鑒價(jià)值。
　　
　　國(guó)外科學(xué)基金組織近年來(lái)紛紛制定了新的發(fā)展戰(zhàn)略。本報(bào)告選取美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、日本學(xué)術(shù)振興會(huì)(JSPS)、英國(guó)研究理事會(huì)(RCUK)、德國(guó)科學(xué)基金會(huì)(DFG)作為研究對(duì)象，深入分析其最近一期發(fā)展規(guī)劃，分析其戰(zhàn)略背景、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略舉措等。
　　
　　NSF于2014年3月發(fā)布《為國(guó)家未來(lái)而投資科學(xué)、工程與教育：美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》[簡(jiǎn)稱《NSF戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》]，提出了推進(jìn)科學(xué)和工程前沿、通過(guò)研究和教育促進(jìn)創(chuàng)新并滿足社會(huì)需要、建設(shè)卓越的聯(lián)邦科學(xué)資助機(jī)構(gòu)的三大目標(biāo)，旨在推進(jìn)卓越研究，使美國(guó)能夠在研究和教育方面擔(dān)當(dāng)全球領(lǐng)導(dǎo)者角色。
　　
　　JSPS在其“第三期中期計(jì)劃(2013~2018年)”中，除堅(jiān)持促進(jìn)學(xué)術(shù)研究和人才培養(yǎng)并重外，相比“第二期中期計(jì)劃”，更加注重推動(dòng)尖端研究，以及構(gòu)建國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)和培養(yǎng)優(yōu)秀的全球化人才。
　　
　　RCUK則確立了“推進(jìn)卓越研究并實(shí)現(xiàn)社會(huì)影響”和“提高工作效率”兩大戰(zhàn)略目標(biāo)，圍繞“跨部門和學(xué)科開展工作以資助卓越研究，通過(guò)合作和開放獲取實(shí)現(xiàn)影響力最大化，支持國(guó)際性研究活動(dòng)，支持未來(lái)人才的技能和職業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)公眾參與研究，提高工作效率”六個(gè)具體目標(biāo)，提出了擬采取的戰(zhàn)略舉措，以保證英國(guó)的科研能夠在全球競(jìng)爭(zhēng)中繼續(xù)領(lǐng)先。
　　
　　DFG于2013年就德國(guó)科研體系的未來(lái)發(fā)展發(fā)表了立場(chǎng)文件，闡述了科研體系的不同功能、未來(lái)科研體系的任務(wù)、DFG在德國(guó)科研體系中的作用、未來(lái)科研資助四個(gè)問(wèn)題，明確DFG的核心任務(wù)是資助以知識(shí)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，特別是對(duì)大學(xué)所有學(xué)科領(lǐng)域的科研人員，研究過(guò)程中的所有階段、所有規(guī)模的研究項(xiàng)目，以及研究機(jī)構(gòu)間的所有合作關(guān)系提供資助。
　　
　　以上所述的國(guó)外基礎(chǔ)研究發(fā)展的政策動(dòng)向和科學(xué)基金組織的發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)我國(guó)有重要啟示：
　　
　　持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入，力爭(zhēng)更多科學(xué)突破。各國(guó)普遍將推進(jìn)科學(xué)前沿、占領(lǐng)科學(xué)高地作為主要目標(biāo)，重視基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)性突破。投資科學(xué)與工程前沿已成為舉世公認(rèn)的確保國(guó)家未來(lái)繁榮的根本戰(zhàn)略；A(chǔ)研究已成為各國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的重要組成部分，應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持，進(jìn)一步加大投入。
　　
　　將培養(yǎng)和吸引人才作為基礎(chǔ)研究和科學(xué)基金發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)。各國(guó)的科學(xué)基金組織都希望成為卓越的資助機(jī)構(gòu)，其職能主要包括推進(jìn)卓越的科學(xué)和培養(yǎng)卓越的人才。世界范圍內(nèi)的人才競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，應(yīng)加強(qiáng)科研人才培養(yǎng)和資助，吸引全球優(yōu)秀創(chuàng)新人才。
　　
　　科學(xué)基金資助方式多元化，重視建立多部門協(xié)同資助的大科學(xué)計(jì)劃。首先，應(yīng)創(chuàng)新和優(yōu)化管理體制機(jī)制，構(gòu)建高效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。其次，對(duì)基礎(chǔ)研究的支持應(yīng)不斷探索多元化的投資模式和管理手段。
　　
　　前瞻部署基礎(chǔ)研究綜合基地建設(shè)？茖W(xué)基金的資助模式不僅包括項(xiàng)目、人才和基地，還應(yīng)包括對(duì)科學(xué)研究基礎(chǔ)設(shè)施的資助、對(duì)卓越的科學(xué)研究中心的資助等多種方式。前瞻性加強(qiáng)基礎(chǔ)研究綜合基地建設(shè)、科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，已成為各國(guó)支持科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要手段。典型創(chuàng)新國(guó)家均強(qiáng)調(diào)建立具有世界影響力和領(lǐng)導(dǎo)力的基礎(chǔ)科學(xué)中心，強(qiáng)調(diào)科研基礎(chǔ)設(shè)施和大數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)等。
　　
　　加強(qiáng)科學(xué)傳播，引導(dǎo)公眾參與科學(xué)。在科學(xué)基金得到科學(xué)界廣泛認(rèn)可的同時(shí)，要進(jìn)一步擴(kuò)大科學(xué)基金的社會(huì)影響，增強(qiáng)科學(xué)基金服務(wù)于社會(huì)公眾的功能，通過(guò)科學(xué)基金的傳播促進(jìn)公眾更好地理解科學(xué)，提高全民的科學(xué)素養(yǎng)。
　　
　　加強(qiáng)“科學(xué)為決策服務(wù)”的能力。不僅科學(xué)政策本身的制定需要嚴(yán)密可靠的科學(xué)證據(jù)支撐，其他領(lǐng)域的政府決策也需更多地以科學(xué)論證作為支撐。國(guó)際上很多國(guó)家都強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究對(duì)提高政府科學(xué)決策能力的重要性，我國(guó)也應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮基礎(chǔ)研究在政府決策中的咨詢和參考作用。
　　
　　改革開放以來(lái)，從實(shí)施科教興國(guó)和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)通過(guò)不斷推進(jìn)和深化科技體制改革，切實(shí)加大基礎(chǔ)研究投入力度，不斷完善科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制，逐步形成了較為完善的基礎(chǔ)研究體系；A(chǔ)研究呈現(xiàn)出經(jīng)費(fèi)投入多渠道，人才、項(xiàng)目、基地一體化，科學(xué)活動(dòng)國(guó)際化的良好局面。正在實(shí)施的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略賦予我國(guó)基礎(chǔ)研究新的歷史使命，在重構(gòu)后的中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)體系中，基礎(chǔ)研究的地位和作用得到進(jìn)一步強(qiáng)化。
　　
　　“十二五”期間，我國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展取得顯著成效，主要表現(xiàn)在：基礎(chǔ)研究投入持續(xù)增長(zhǎng);人才隊(duì)伍不斷壯大，形成了合理的研究梯隊(duì);平臺(tái)體系逐步完善，科技基礎(chǔ)能力顯著提升;科技論文總量居世界第二，質(zhì)量不斷提升;學(xué)科繁榮發(fā)展，從“仰視”向“平視”演進(jìn);重大成果呈“星星之火”，燎原之勢(shì)正在蓄積。
　　
　　總體上，我國(guó)基礎(chǔ)研究正在進(jìn)入從量變到質(zhì)變、從點(diǎn)的突破到全面提升的重要躍升期，具備了實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的條件和可能，將為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供更加強(qiáng)有力的支撐。
　　
　　同時(shí)，要清醒地看到，我國(guó)基礎(chǔ)研究的整體實(shí)力與美國(guó)等主要發(fā)達(dá)國(guó)家仍存在較大差距，面臨著諸多問(wèn)題與挑戰(zhàn)：基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)投入的比例偏低，投入結(jié)構(gòu)和資助機(jī)制不甚合理;原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，具有國(guó)際影響力的重大原創(chuàng)成果較少;引領(lǐng)科學(xué)潮流的世界級(jí)科學(xué)家匱乏，青年人才成長(zhǎng)環(huán)境尚需改善;促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、保障國(guó)家安全的作用有待提升;創(chuàng)新氛圍有待改善，存在不同程度的急功近利和浮躁現(xiàn)象;全球科技創(chuàng)新和競(jìng)合格局發(fā)生深刻變化，帶來(lái)新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)等。
　　
　　隨著科技體制改革的推進(jìn)，我國(guó)新的中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)體系進(jìn)一步明確了國(guó)家自然科學(xué)基金的新定位：聚焦基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿，支持人才培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，促進(jìn)學(xué)科交叉，增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力，向國(guó)家重點(diǎn)研究領(lǐng)域輸送創(chuàng)新知識(shí)和人才團(tuán)隊(duì)。同時(shí)，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃將專門設(shè)立基礎(chǔ)研究類重點(diǎn)專項(xiàng)，基地和人才專項(xiàng)也將對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行支持。
　　
　　國(guó)家自然科學(xué)基金委成立30年來(lái)，始終堅(jiān)持履行國(guó)務(wù)院賦予的職責(zé)，目前已經(jīng)成為我國(guó)資助基礎(chǔ)研究的主要渠道、產(chǎn)出創(chuàng)新研究成果的主體力量、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的重要平臺(tái)、學(xué)科均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的重要保障、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的源頭創(chuàng)新支撐和國(guó)際科技合作交流的重要橋梁。
　　
　　“十二五”期間，科學(xué)基金通過(guò)加強(qiáng)資助研究項(xiàng)目著力提高原始創(chuàng)新能力，以人才項(xiàng)目培育基礎(chǔ)研究隊(duì)伍，以儀器項(xiàng)目打造創(chuàng)新研究手段，以國(guó)際合作項(xiàng)目和聯(lián)合基金項(xiàng)目推動(dòng)國(guó)際、國(guó)內(nèi)交流，以全面布局促進(jìn)學(xué)科均衡發(fā)展，取得了十分顯著的成效。與此同時(shí)，不斷推進(jìn)制度建設(shè)與管理改革，在資助格局、評(píng)審機(jī)制、資金管理、信息化建設(shè)、科研誠(chéng)信、法治建設(shè)、績(jī)效評(píng)估、戰(zhàn)略研究等方面進(jìn)行了積極探索與實(shí)踐，取得了廣泛的成效。
　　
　　上述成效的取得有賴于：始終堅(jiān)持科學(xué)基金的定位，資助工作更加側(cè)重基礎(chǔ)、前沿和人才;始終堅(jiān)持尊重基礎(chǔ)研究規(guī)律和科學(xué)家主體地位;始終堅(jiān)持順勢(shì)而為，應(yīng)時(shí)而動(dòng)，適時(shí)推動(dòng)科學(xué)基金管理改革;始終堅(jiān)持依法行政的治理理念，系統(tǒng)推進(jìn)法治基金和科研誠(chéng)信建設(shè)。當(dāng)然，科學(xué)基金資助管理工作還存在有待完善之處，如面向科學(xué)前沿激勵(lì)原創(chuàng)和培育重大科研成果的戰(zhàn)略引導(dǎo)有待進(jìn)一步加大，推動(dòng)學(xué)科交叉融合發(fā)展的工作力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)，科學(xué)智庫(kù)功能有待進(jìn)一步發(fā)揮，科學(xué)傳播工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)，科學(xué)基金管理法治水平有待進(jìn)一步提高。
　　
　　“十三五”時(shí)期，全球科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢(shì)和國(guó)內(nèi)發(fā)展的新形勢(shì)，對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究和科學(xué)基金的發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)。從總體來(lái)看，將面臨“六期疊加”的態(tài)勢(shì)：全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史交匯期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的全面轉(zhuǎn)型期，國(guó)家發(fā)展跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略突圍期，創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的關(guān)鍵決勝期，科技體制和創(chuàng)新體系的深度調(diào)整期，基礎(chǔ)研究從量變到質(zhì)變的重要躍升期。在分析科學(xué)基金面臨的形勢(shì)與需求基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)基礎(chǔ)研究和科學(xué)基金發(fā)展?fàn)顩r，本報(bào)告探索和提出了科學(xué)基金“十三五”期間的發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等宏觀政策建議。
　　
　　我國(guó)科學(xué)基金的發(fā)展目標(biāo)可由兩個(gè)部分組成：
　　
　　一是推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)“三個(gè)并行”？偭坎⑿，在投入、產(chǎn)出總體量上與美國(guó)等科技發(fā)達(dá)國(guó)家相當(dāng);貢獻(xiàn)并行，在眾多主流學(xué)科演進(jìn)路徑中有中國(guó)科學(xué)家里程碑式的貢獻(xiàn);源頭并行，中國(guó)對(duì)世界科學(xué)發(fā)展有開拓性重大原創(chuàng)貢獻(xiàn)，有支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大源頭創(chuàng)新工作。
　　
　　二是建設(shè)卓越科學(xué)基金管理機(jī)構(gòu)。不斷完善科學(xué)基金資助管理機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)基金成為學(xué)術(shù)探索的燈塔、創(chuàng)新思想的熔爐、創(chuàng)新人才的搖籃、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的引擎、科學(xué)文化的沃土、專業(yè)管理的典范，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的“科學(xué)家之友”(FRIEND)的科學(xué)基金管理目標(biāo)，即建設(shè)評(píng)審制度公正(Fair)、績(jī)效回報(bào)豐富(Rewarding)、全球視野開闊(International)、管理服務(wù)高效(Efficient)、資源總量宏大(Numerous)、資助譜系多樣(Diversified)的卓越科學(xué)基金管理機(jī)構(gòu)。
　　
　　實(shí)現(xiàn)以上戰(zhàn)略目標(biāo)，必須要高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大、十八屆歷次全會(huì)和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，圍繞“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，貫徹“五大發(fā)展理念”，全面落實(shí)中共中央關(guān)于深化科技體制改革、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大決策部署！笆濉逼陂g，應(yīng)突出“聚力前瞻部署、聚力科學(xué)突破、聚力精準(zhǔn)管理”的戰(zhàn)略導(dǎo)向，按照“堅(jiān)持定位、激勵(lì)原創(chuàng)、統(tǒng)籌支持、升級(jí)發(fā)展”的總體發(fā)展思路，堅(jiān)持科學(xué)基金“淵源遠(yuǎn)愿”的戰(zhàn)略定位，即筑探索之淵、浚創(chuàng)新之源、延交叉之遠(yuǎn)、遂人才之愿。加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)、前沿、人才和團(tuán)隊(duì)的支持，促進(jìn)學(xué)科交叉;鼓勵(lì)高水平的研究，提高原始創(chuàng)新能力，支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展;立足創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略全局，充分發(fā)揮科學(xué)基金統(tǒng)籌支持基礎(chǔ)研究的功能;以戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型打造中國(guó)科學(xué)基金管理的升級(jí)版。
　　
　　戰(zhàn)略舉措是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段？茖W(xué)基金在延續(xù)“十二五”創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)上，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化戰(zhàn)略舉措的制定與實(shí)施。本報(bào)告建議在“十三五”期間可重點(diǎn)實(shí)施“八大戰(zhàn)略舉措”，具體包括：第一，構(gòu)建探索、人才、工具、融合四位一體的資助格局;第二，試點(diǎn)實(shí)施基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目;第三，探索加強(qiáng)對(duì)交叉性、變革性研究的支持;第四，完善需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目支持機(jī)制;第五，加大優(yōu)秀青年人才和領(lǐng)軍人才的支持力度;第六，積極推進(jìn)新型國(guó)際交流與合作模式;第七，拓展科學(xué)基金的智庫(kù)功能;第八，加強(qiáng)科學(xué)傳播。